TOTVS para Corredoras (Club de Inversiones y carteras administradas)

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Published on February 19, 2014

Author: TOTVS

Source: slideshare.net

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Control tercerizado de fondos y clubes de inversión de manera ágil y segura, con soporte de equipo operativo dentro de las mejores prácticas del mercado financiero.

TOTVS PARA CORREDORAS (CLUB DE INVERSIONES Y CARTERAS ADMINISTRADAS) GARANTICE: ALCANCE, EFICIENCIA OPERATIVA Y CONFIABILIDAD EN LOS RESULTADOS

HOY HABLAREMOS SOBRE: 01. INTRODUCCIÓN 02. COMO FUNCIONA 03. OFERTA TOTVS FS 04. HECHOS

01. INTRODUCCIÓN

INTRODUCCIÓN ¿QUÉ HACE LA SOLUCIÓN? Control tercerizado de fondos y clubes de inversión de manera ágil y segura, con soporte de equipo operativo dentro de las mejores prácticas del mercado financiero. ¿A QUIÉN ATENDEMOS? Instituciones financieras que buscan soluciones para los procesos vinculados a las Corredoras (Clubes de inversión y carteras administradas). ¿QUÉ ATENDEMOS? Procesos vinculados a las Corredoras (Clubes de inversión y carteras administradas).

INTRODUCCIÓN PROBLEMAS IDENTIFICADOS: _Falta de control en la seguridad de la información. _Procesos importantes ejecutados de manera manual, existe alto riesgo operativo y legal. _Dificultad en el control y centralización de informaciones para la liquidación financiera, existe gran posibilidad de error en la reducción de caja a cero. _Proceso manual con la posibilidad de que ocurran errores y fraudes en la liquidación financiera de las operaciones. _Procesos complejos, que necesitan de una gran estructura operativa para realizar el Control de las Carteras y Fondos de Inversión, existe alto riesgo operativo, legal y fiscal.

INTRODUCCIÓN ¿QUÉ OFRECEMOS? De manera general: _Control tercerizado de fondos y clubes de inversión de manera ágil y segura, con soporte de equipo operativo dentro de las mejores prácticas del mercado financiero. De manera específica: _Control de acceso de los productos y soluciones de TOTVS para Financial Services (Chinese Wall). Control y simulación de encuadramiento legal o mandato de carteras, en modo Batch y On Line. _Eficiencia en el control del flujo de caja de la cartera de inversión, con plazo ilimitado de fechas de registros. _Reducción de caja a cero con el uso de instrumentos financieros en Renta Fija y cuotas de fondos de inversión _Control de todos los tipos de activos y carteras de inversión. _Arqueo de caja de operaciones automatizadas por el sistema de activos contra las posiciones en las clearing y otras instituciones financieras.

INTRODUCCIÓN ¿QUÉ HACE (OBJETIVO)? _Emisión de boletos de las operaciones _Análisis de Compliance _Gestión de flujo y Reducción de caja a cero _Liquidación financiera y física _Composición de la cartera de inversión _Conciliaciones _Generación de informes legales _Generación de informaciones para clientes _Contabilización _Control de pasivo _Seguridad

02. CÓMO FUNCIONA: MACROPROCESO

VISIÓN MACRO PROCESOS CORREDORAS (CLUB DE INVERSIONES - DEPARTAMENTO JURÍDICO Y CARTERAS ADMINISTRADAS) CÓMO FUNCIONA: MACROPROCESO

03. MÓDULOS y FUNCIONALIDADES

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) SEGURIDAD ATIENDE: SECURITY COT NETBOL _Gestión de todos los aspectos de seguridad de la información - competencias de inclusión, modificación, consulta y eliminación, derechos de acceso y otras configuraciones por grupos de usuarios - a partir de un único proceso. _Gestión del concepto de segregación de carteras por usuario (Chinese Wall).

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) BOLETAJE DE OPERACIONES ATIENDE: SAC FRONT NETBOL COT NETCOT _Gestión de las órdenes por estrategias de gestión/inversión _Realización, registro y seguimiento de las operaciones para los mercados de Renta Fija (Títulos Públicos y Privados, al Contado, a Término, Definitivas y Bajo Compromiso), Renta Variable (Acciones, Opciones, Alquiler, Término), Títulos Internacionales, Derivativos (BM&F, Opciones Flexibles, Swap), Cuotas de fondos, Cambio (NDF, Forward, al Contado), con control de horarios y competencias de aprobación y liberación de operaciones por Trader. _Proceso de asignación automática de activos de Renta Variable (Cartera Teórica) y Cuotas de fondos (Fund Allocation).

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) GESTIÓN DE FLUJO Y REDUCCIÓN DE CAJA A CERO ATIENDE: SAC COT FRONT _Generación y control del flujo de caja de la cartera de inversión, partiendo del saldo actual de caja y de todos los gastos e ingresos que están con provisión a lo largo del tiempo, incluso las operaciones en DO registradas en el sistema. _Reducción de caja a cero con la utilización de instrumentos financieros en Renta Fija y Cuotas de fondos de inversión.

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN ATIENDE: SAC AUTÔMATO _Registro de nuevas carteras. _Registro de eventos corporativos. _Establecimiento de precios de activos. _Registro de índices, tasas y monedas de mercado. _Cálculo del patrimonio neto. _Valor de la cuota para fondos de inversión.

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES ANÁLISIS DE CRÉDITO CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) ATIENDE: FLUJO DE PROPUESTAS DE CRÉDITO (INTEGRADA A LA GESTIÓN DE LÍMITES Y RIESGOS) INTELLECTOR (REPOSITORIO Y EJECUTOR DE REGLAS) INTEGRACIÓN CON SERASA Y SPC _La concesión de crédito es la principal fuente de retorno para las instituciones financieras. _La gestión de crédito y cobranza presupone una acción coordinada entre el análisis de crédito y una eficiente recuperación de cuotas en atraso. _Con el diseño correcto de las políticas y con las herramientas adecuadas para apoyar el proceso de concesión, la empresa puede aumentar la eficiencia de los procesos de crédito y cobranza, reduciendo riesgos y pérdidas con insolvencias.

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) GESTIÓN DE FLUJO Y REDUCCIÓN DE CAJA A CERO ATIENDE: SAC COT FRONT _Generación y control del flujo de caja de la cartera de inversión, partiendo del saldo actual de caja y de todos los gastos e ingresos que están con provisión a lo largo del tiempo, incluso las operaciones en DO registradas en el sistema. _Reducción de caja a cero con la utilización de instrumentos financieros en Renta Fija y Cuotas de fondos de inversión.

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) LIQUIDACIÓN FÍSICA Y FINANCIERA ATIENDE: SAC SPB FRONT COT MCA _Liquidación financiera para operaciones y vencimientos que ocurren en la cartera activa, y de los rescates del pasivo de los fondos de inversión, que envían las liquidaciones para la integración con el sistema legado de SPB del cliente . _Control de liquidación física de los mercados de Renta Variable y cuotas de fondos de inversión.

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN ATIENDE: SAC AUTÓMATO _Registro de nuevas carteras. _Registro de eventos corporativos. _Establecimiento de precios de activos. _Registro de índices, tasas y monedas de mercado. _Cálculo del patrimonio neto. _Valor de la cuota para fondos de inversión.

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CONCILIACIONES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) ATIENDE: SAC MCA _Arqueo de caja entre las posiciones y movimientos de activos, caja, cuenta corriente y contable en el BackOffice con las clearing, custodias y controles de gestión, a partir de importaciones de archivos de la SELIC, CETIP, CBLC, BM&F, XML–ANBIMA y otras instituciones financieras.

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) GENERACIÓN DE INFORMACIONES PARA CLIENTES ATIENDE: SAC COT NETREPORT TECHRULES _Contabilidad multiagencia fiscal y de gestión, orientada a las instituciones financieras. _Generación de documentos digitales COS 4010, 4016 y otros exigidos por el BCB. _Integrada a todas las soluciones de Core Banking y al módulo IFRS. _Considera la herramienta para la trazabilidad contable, donde es posible rastrear visualmente el movimiento contable hasta su hecho generador más analítico.

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) CONTABILIZACIÓN ATIENDE: SAC MCI TOTALBANCO _Proceso de contabilización de eventos, implementación de planes contables y generación de los asientos contables, cumpliendo con los planes contables oficiales (COSIF, COFI, SUSEP y SPC) y también con los planes propios de los clientes.

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUB DE INVERSIONES Y CARTERAS ADMINISTRADAS) DE CRÉDITO INFORMES LEGALES ATIENDE: Conjunto de soluciones para atender demandas legales del Banco Central de Brasil (BCB) y Fisco (RFB). Informes Legales del BCB: Rating (atiende al SCR – documentos 3040, 3050 y 3026) CCS y BACEN JUD Registro positivo (integrado a la CIP) Res. 3490 (Riesgos de Basilia II y III) Censo de FGC Informes legales del RFB: DIRF DIMOF _Generación de documentos 3040, 3050 y 3026, vinculados al SCR del BCB. _Cálculo y contabilización de la PDD. _Soluciones para el CCS, BACEN JUD y Registro Positivo, todas integradas a los sistemas del Core Banking. _Atención de normas del BCB relacionadas al acuerdo de Basileia II y III, incluso la generación de los archivos DLO, DRM, DDR y otros. _Generación de archivos de la DIRF y DIMOF, exigidos por el RFB (Fisco).

MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) CONTROL DE PASIVO ATIENDE: COT NETCOT _Control de cuotistas de fondos de inversión locales y offshore, registro de movimiento y cálculo de posición de pasivo, control de tributación diferenciado para inversionistas nacionales y extranjeros. _Control de documentación, registro y seguimiento de asuntos pendientes de documentos de clientes de fondos de inversión.

04. OFERTA TOTVS FS

OFERTAS DE TOTVS FS PARA CORREDORAS (CLUBES DE INVERSIÓN Y CARTERAS ADMINISTRADAS) _SAC _SECURITY _COT _NETBOL _FRONT _NETCOT _SRC _SPB _MCA _AUTÓMATO _SLM _FATCA _TECHRULES _NETREPORT _MCI _TOTALBANCO _RRHH _JURÍDICO _TOTVS BA _CRM _FLUIG _ESB

PROPUESTA DE VALOR _Cartera completa para áreas y procesos de negocio: Inversiones, Crédito, Tarjetas Open y Private Label, Core Banking y ERP. _Abarca actividades del entorno de negocios, contabilidad y el área operativa. _También cuenta con controles de gestión y de compliance. _Agilidad y productividad en los procesos de negocio soportados por las soluciones de TOTVS. _Compromiso con la calidad del resultado entregado, que resulta de la experiencia de más de 20 años en el segmento.

BENEFICIOS Garantía del control de acceso de los productos y soluciones de TOTVS paraFinancial Services (Chinese Wall). Alto desempeño en la estrategia de gestión/inversión diario (digitación de órdenes). Automatización del proceso de liquidación financiera para las operaciones, garantizando la seguridad en la integración con el sistema legado de SPB del cliente. Control de todos los tipos de Activos y carteras de inversión. Flexibilidad en la extracción de informaciones vía generador dinámico de informes. Garantía de la conformidad de los activos en las carteras.

05. HECHOS

HECHOS TOTVS en el segmento Financial Services 13 de las 15 mayores instituciones financieras del país*, utilizan soluciones de TOTVS. *Clasificadas por activo total por el Banco Central de Brasil Mayor proveedora de soluciones de América Latina con 30.000 carteras y 6.000 fondos controlados por nuestras soluciones, con más de 1.7 billones en activos procesados diariamente.

HECHOS TOTVS en el subsegmento Administradora de Tarjetas de Crédito Más de 15 millones de tarjetas emitidas y procesadas, con más de 20 millones de transacciones anuales realizadas. Más de 20 mil usuarios en la solución.

¡Gracias! 0800 70 98 100 www.totvs.com

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