Psicotrópicos

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Published on October 24, 2007

Author: Nivedi

Source: authorstream.com

Reforma integral de la Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado y actividades conexas:  Reforma integral de la Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado y actividades conexas Slide2:  Ley No. 8204 de 26 de diciembre de 2001, publicada en La Gaceta No. 8 de 11 de enero de 2002. Se regulan las actividades financieras con el fin de evitar la penetración de capitales provenientes de delitos graves y de todos los procedimientos que puedan servir como medios para legitimar dichos capitales. Delito grave es el hecho punible con una privación de libertad de cuatro años o pena más grave. Slide3:  Legitimación de capitales Modalidades de blanqueo de dinero a través de entidades financieras: 1. Ingresar grandes sumas de dinero en efectivo en una cuenta con el fin de efectuar inmediatamente una transferencia electrónica a otra cuenta Slide4:  Legitimación de capitales 2.-Smurfing o pitufeo: numerosos depósitos de pequeñas cantidades, situadas por debajo de la obligación de declarar, en varias cuentas, desde donde se efectúan transferencia a otras. 3.-Uso de identidades falsas, testaferros y sociedades fachada, en otro país utilizando cuentas puente. Slide5:  4.- Uso de entidades off shore y abogados que protegen a cliente por figura del secreto profesional. 5.- Introducción de personas de confianza en pequeñas entidades financieras, sucursales o delegaciones. 6.-Cuentas de colecta o recaudación: Un número de personas hacen pequeños ingresos sucesivos que se envían al exterior en forma agrupada Slide6:  7.-Depósito en una cuenta extranjera de una cantidad que actúa como garantía de un préstamo, enviada a país de origen como operación legítima. 8.-Transferencias electrónicas, a través de tres o más países. 9.- Identidad falsa de ordenante de transferencia en tercer país y uso de electronic cash. Slide7:  Implica un conjunto de transacciones múltiples para disfrazar origen de los ingresos, en tres etapas: A. Colocación de las ganancias en instituciones financieras. B. Estratificación (distanciar de su origen las ganancias de actividades ilícitas por medio de varias capas de transacciones financieras complejas) C. Integración (emplear una transacción aparentemente legítima para disfrazar ganacias ilícitas) Slide8:  Deber de colaboración Art. 4.- Todas las personas deben colaborar a la prevención y represión de los delitos relacionados con la legitimación de capitales provenientes de delitos graves. El Estado tiene la obligación de procurar seguridad y garantía para proteger a quien brinde colaboración. Habrá programas de protección de testigos Slide9:  Deber del Estado Art. 8. Facilitar las investigaciones y actuaciones policiales o judiciales referentes a los delitos y prestar colaboración con las autoridades internacionales. Ejm.: secuestro y aseguramiento de documentos, facilitar información y elementos de prueba, documentación bancaria, financiera y comercial, y detectar capitales ilegales. Slide10:  SUGEVAL es una entidad sujeta a las obligaciones de ley como regulador, supervisor y fiscalizador. Todas las entidades reguladas por una Superintendencia. Incluye empresas de grupos financieros regulados, y las transacciones con banco o entidad domiciliada en el exterior a través de entidades locales. Sujetos a obligaciones Slide11:  Sujetos a control Quien desempeñe operaciones sistemáticas o substanciales de: Canje de dinero y transferencia mediante cheques, giros, letras de cambio o similares. Emisión, venta, rescate o transferencia de cheques viajeros o giros postales. Slide12:  Transferencias sistemáticas o substanciales de fondos realizadas por cualquier medio. Administración de fideicomisos o de cualquier tipo de administración de recursos efectuada por personas físicas o jurídicas que no sean intermediarios financieros. Slide13:  SUGEF, SUGEVAL y SUPEN deberán velar porque no operen en el territorio costarricense, personas físicas o jurídicas que realicen operaciones como las descritas de manera habitual y bajo cualquier título sin supervisión. De producirse tal evento la Superintendencia tendrá las facultades legales de inspección que le corresponden ordinariamente. Otras obligaciones Slide14:  Con el objeto de prevenir las operaciones de ocultamiento y movilización de capitales de procedencia dudosa, los regulados deben: Obtener y conservar información acerca de la verdadera identidad de personas en cuyo beneficio se abra una cuenta o se efectué una transacción. (De existir dudas acerca de los beneficiarios reales de una cuenta, y en especial cuando el posible beneficiario sea una persona jurídica no domicialiada en el país y sin actividades en el país sede) Identificación de clientes Slide15:  b) Mantener cuentas nominativas. No podrán mantenerse cuentas anónimas, cifradas o bajo nombres ficticios o inexactos. Slide16:  c) Registrar y verificar, por medios fehacientes, la identidad, la representación, el domicilio, la capacidad legal, la ocupación o el objeto social de sus clientes, así como otros datos de su identidad, sean estos ocasionales o habituales. (por documento idóneo, en especial al abrirse nuevas cuentas, libretas de depósito, o transacciones por US$ 10.000,00 en efectivo) Slide17:  d) Mantener durante la vigencia de la operación y al menos por 5 años a partir de la fecha en que finalice la transacción, registros de información y documentación. e) Conservar por un plazo mínimo de 5 años, los registros de la identidad, los archivos de cuentas, la correspondencia comercial y las operaciones financieras que permitan reconstruir o concluir la transacción. Slide18:  Disponibilidad de Registros Las instituciones financieras deben cumplir requerimientos judiciales de información. No podrán poner en conocimiento de ninguna persona, salvo otro tribunal o Superintendencia, la solicitud de información hecha por un órgano jurisdiccional. Slide19:  Compartir información Conforme a derecho las autoridades competentes podrán compartir la información con autoridades competentes locales o de otros estados y facilitársela, en el curso de una investigación. Slide20:  Registro de Transacciones Toda institución financiera debe registrar en formulario, diseñado por el órgano de supervisión y fiscalización, transacciones en efectivo, en moneda nacional o extranjera iguales o superiores a US$10.000,oo Slide21:  Formulario debe contener: Identidad, firma, fecha de nacimiento y dirección de la persona física (fotocopia de documento de identidad). Personas jurídicas deben consignar la misma información referida a su representante legal o agente residente. Slide22:  b. Identidad y dirección de la persona a cuyo nombre se realiza la transacción. c. Identidad y dirección del beneficiario. d. Identidad de cuentas afectadas. Slide23:  e. Tipo de transacción. f. Identidad de institución financiera y funcionario tramitante g. Fecha, hora y monto. h. Origen de transacción Slide24:  Para cada transacción la institución financiera llevará un registro preciso de documentos, comunicaciones por medios electrónicos o cualquier medio de prueba de respaldo y los conservará por 5 años. Esta información estará a disposición de SUGEVAL. Slide25:  Transacciones múltiples Las transacciones en efectivo en moneda nacional o extranjera que superen los US$ 10.000,oo, serán consideradas una sola, si son realizadas por una persona determinada o en beneficio de ella durante un día. SUGEVAL elevó período a 1 mes La entidad financiera puede ampliar registro aoperaciones en que no medie efectivo. Slide26:  Transacciones financieras sospechosas Obligación de prestar atención especial a operaciones hechas fuera de los patrones de transacciones habituales y las que no sean significativas pero sí periódicas, sin fundamento económico o legal evidente. Este deber alcanza a SUGEVAL Slide27:  Toda sospecha de transacción sospechosa debe ser comunicada confidencialmente y de forma inmediata al órgano de supervisión. El órgano de supervisión lo comunicará inmediatamente a la Unidad de Análisis Financiero del Instituto Costarricense sobre Drogas. Slide28:  Programas de formación obligatorios Instituciones financieras deben desarrollar programas, normas, procedimientos y controles internos para prevenir y detectar los delitos tipificados en la ley. Programas de capacitación con cronograma y temario de las actividades. Slide29:  Mínimos: a. Procedimientos para asegurar un alto nivel de integridad personal del propietario, directivo, administrador o empleado de las entidades financieras y un sistema para evaluar los antecedentes penales, laborales y patrimoniales del programa. Slide30:  b. Programas permanentes de capacitación del personal e instrucción en cuanto a las responsabilidades de ley. Las instituciones financieras deben designar a funcionarios encargados de vigilar el cumplimiento de los programa y procedimientos internos, que serán el enlace con SUGEVAL. Slide31:  La Gerencia General de la institución financiera proporcionará los canales de comunicación adecuados para facilitar la labor del funcionario de enlace y supervisará su trabajo. Slide32:  Obligaciones de Autoridades Competentes Vigilar cumplimiento de obligaciones de registro y notificación. Dictar instructivos y el contenido de formularios para operaciones en efectivo mayores a US$10.000,oo Cooperar con autoridades competentes y brindarles asistencia técnica. Slide33:  El Instituto Costarricense sobre Drogas y los órganos dotados de facultades de fiscalización y supervisión deberán poner en conocimiento del Ministerio Público cualquier información recibida de regulados referente a transacciones o actividades sospechosas. Podrán prestar colaboración estrecha a autoridades competentes de otros estados en relación con delitos de Ley de Estupefacientes. Slide34:  Art. 32.- Las disposiciones referentes a la información bancaria, bursátil o tributaria no constituyen impedimento para cumplir lo estipulado en la presente ley, cuando las autoridades judiciales o administrativas encargadas de las investigaciones de los delitos tipificados soliciten información. Slide35:  Al investigar un delito de legitimación de capitales, el Ministerio Público podrá solicitar al tribunal o la autoridad competente, en cualquier momento (sin notificación ni audiencia previa): orden de secuestro, decomiso o cualquier medida cautelar encaminada a preservar la disponibilidad de bienes, productos o instrumentos relacionados. Slide36:  Los jueces podrán ordenar que le sea entregada la documentación o los elementos de prueba que tenga en su poder entidades financieras o instituciones dotadas de facultades de fiscalización y regulación. Slide37:  Quien sin autorización legal distribuya, comercie, suministre, fabrique, elabore, refine, transforme, extraiga, prepare, cultive, produzca, transporte, almacene o venda droga, las sustancias o productos referidos en la ley, o cultive las plantas de las que se obtienen sustancias o productos; o posea droga con tales fines o posea o comercie semillas con capacidad germinadora (8 a 15 años de prisión) Delitos Slide38:  Prisión e inhabilitación para el ejercicio de funciones públicas de 3 a 10 años al funcionario público que procure, por cualquier medio, la impunidad de personas sujetas a investigación. Si los hechos ocurren por culpa se impondrá pena de 6 meses a 3 años de prisión e inhabilitación. Slide39:  Pena de prisión de 3 a 8 años e inhabilitación por 5 años al funcionario público o sujetos privados que laboran en el mercado bursátil y teniendo bajo su custodia información confidencial relacionada con narcotráfico o con legitimación de capitales, autorice o lleve a cabo la destrucción o desaparición de esta información, sin cumplir los requisitos legales. Slide40:  Pena de 8 a 20 años de prisión: Quien adquiera, convierta o transmita bienes de interés económico, sabiendo que estos se originan en un delito grave o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito o para ayudar, a quien haya participado en las infracciones, a eludir las consecuencias legales de sus actos. Legitimación de capitales Slide41:  b. Quien oculte o encubra la verdadera naturaleza, el origen, la ubicación, el destino, el movimiento, o los derechos sobre bienes o la propiedad de estos, a sabiendas de que proceden, directa o indirectamente de un delito grave. Las penas serán de 10 a 20 años cuando los bienes se originen en alguno de los delitos de tráfico ilícito de estupefacientes, legitimación de capitales o conexos. Slide42:  Prisión de 1 a 3 años al propietario, directivo, administrador o empleado de las entidades financieras, así como el representante o funcionario del órgano de supervisión que por culpa, en el ejercicio de sus funciones haya facilitado la comisión de un delito de legitimación de capitales. Slide43:  Los delitos tipificados en Ley de Estupefacientes pueden ser investigados, enjuicidos o sentenciados por tribunal competente independientemente de la jurisdicción territorial donde hayan ocurrido. Slide44:  Para los delitos de legitimación de capital también procede como pena accesoria: La cancelación de la licencia, los permisos, la concesión o la autorización para ejercer la actividad en cuyo desempeño se haya cometido el delito. La clausura temporal o definitiva de la empresa o actividad en cuyo desempeño se haya cometido el delito. Slide45:  Las instituciones administrativas serán responsables por los actos de sus empleados, funcionarios, directores, propietarios y otros representantes autorizados, que fungiendo como tales, participen en la comisión de delitos tipificados en la ley. Sanciones administrativas Slide46:  Regulados estarán sujetos a multa de 0,05% de patrimonio cuando: No registren, en el formulario respectivo, el ingreso de toda transacción en efectivo superior a US$10.000,oo. Tratándose de transacciones múltiples en efectivo se omita el registro en el formulario correspondiente. Slide47:  3. Incumplan los plazos fijados para la presentación del formulario. 4. Incumplan las disposiciones de identificación de los clientes. 5. Se nieguen a entregar a los órganos autorizados por ley, la información y documentación necesarias sobre operaciones sospechosas o pongan información a disposición de personas no autorizadas Slide48:  Multa del 0,1% de su patrimonio cuando: Las entidades de artículo 15 se nieguen a inscribirse en SUGEF. No hayan implementado los procedimientos para la detección, control y comunicación de transacciones financieras sospechosas. No adopten, desarrollen o ejecuten programas, normas, procedimientos, controles intrenos para prevenir delitos o no se nombre oficial de cumplimiento. Slide49:  Operación Caravana de Mulas 1998, arresto de director financiero, vicepresidente y presidente de Supermail Inc., una de las principales agencias de transferencia de cheques al oeste de EUA con servicios a México y otros países de América Latina. Conversión de gran cantidad de efectivo en giros postales y transferencias cablegráficas a cuenta en Miami, simulando pago legítimo por operaciones. Investigaciones Slide50:  2. Operación Negocio Arriesgado Estafadores publicaron anuncios en periódicos en que ofrecían préstamos para promover capital de riesgo a cambio de un pago por adelantado. Víctima hacía el pago y luego se le exigía aportar una carta de crédito para tener acceso a los beneficios, a sabiendas de que no podrían obtenerla. Para ocultar dinero se creó el Caribbean American Bank Ltda. en Antigua, utilizándolo para comprar activos. Slide51:  Sistema de cambio a pesos en mercado negro. Operación Skymaster: 1997-1999 infiltró la organización de corredores de pesos colombianos. Estos transferían dólares por cablegrama a cuentas de banco designadas en Colombia, cambiaban los dólares en el mercado negro por pesos, estos se utilizaban para comprar dólares en el mercado legítimo que se destinaban para el pago de importaciones reales de EUA. Se saldaba la cuenta legal y los importadores legítimos entregan pesos a corredores. Slide52:  4. Operación Juno: Dinero de Dallas, Houston, Nueva York, Newark, Providence, Chicago, Madrid y Roma se transfería por cablegrama a cuenta en Atlanta (US$100 mil a 500 mil por evento) De Atlanta se transfería en cantidades pequeñas a varias cuentas en EUA y otros lugares del mundo. Luego se lavaba en el mercado negro de pesos colombianos simulando el pago de importaciones. Slide53:  5. Operación Casablanca: los narcotraficantes en Los Ángeles y depositaban dinero en bancos locales, haciendo transferencias cablegráficas pequeñas a bancos extranjeros a través de sus corresponsales. Se utilizó banca off shore lo que dificultó la recuperación de los fondos, pues estos bancos no contaban con oficinas en la jurisdicción acusadora. Se localizó parte de los fondos en la cuenta del corresponsal del banco extranjero en Nueva York. Muchas Gracias:  Muchas Gracias

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