Come diventare Promotore Finanziario

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Finance

Published on February 17, 2014

Author: AdvisorOnline

Source: slideshare.net

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Guida alla professione di Promotore Finanziario (PF). Dai requisiti necessari al superamento dell'esame per l'iscrizione all'Albo.

Come Diventare Promotore Finanziario Aggiornamento: Milano, 17/02/2014 Open Financial Communication - Via F. Sforza, 14 - 20122 Milano - www.advisoronline.it - www.advisorprofessional.it Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC.

Sommario Capitolo 1 – Il Promotore Finanziario Capitolo 2 - Requisiti di Onorabilità Capitolo 3 - Requisiti di Professionalità Capitolo 4 – Capitolo 5 – Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC. 2

1 Il promotore finanziario Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC.

Capitolo 1 – Il promotore finanziario Il Promotore finanziario è un professionista che, in qualità di dipendente di una o di una Società, o come agente o monomandatario, esercita l’offerta di e servizi di investimento fuori dalla sede. Decreto Legislativo del 24/02/1998, n°58 (denominato T.U.F) Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC. 4

Capitolo 1 – Il promotore finanziario Per potersi iscrivere all’Albo unico Nazionale del PF gestito dall’APF, il promotore finanziario deve possedere: - requisiti di onorabilità - requisiti di professionalità Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC. 5

2 Requisiti di Onorabilità Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC.

Definizione I requisiti di Onorabilità sono quelli descritti dal Decreto Ministeriale 472/1998 e sono: 1.non essere inabilitato, interdetto, fallito e neanche condannato ad una pena che comporta l’interdizione, anche nel caso in cui sia solo temporanea, dai pubblici uffici o la non capacità ad esercitare uffici direttivi (Codice Civile articolo 2382); 2. non essere stato sottoposto a misure preventive come previsto dalla normativa antimafia, fatta eccezione nel caso in cui si ha la riabilitazione; 3. non essere stato in passato condannato con una sentenza irrevocabile, e anche in questo caso fatta eccezione nei casi di riabilitazione. Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC. 7

3 Requisiti di Professionalità Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC.

Titolo di studio I requisiti di professionalità devono essere verificati dall’APF attraverso rigorosi criteri di valutazione che tengono conto dell’esperienza pregressa professionale del soggetto: titolo di studio posseduto non inferiore al diploma di scuola media superiore relativo ad un corso di studi di durata quinquennale. Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC. 9

4 Esame per diventare Promotore Finanziario Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC.

Modalità di esame L’ esame ha una durata di 85 minuti ed è composto da 60 domande totali a risposta multipla. L’esame viene considerato superato se il candidato raggiunge almeno 80 punti. L’ esame viene svolto in maniera informatizzata e si svolge on-line direttamente sul sito dell’Albo dei PF ( ). Questa prova valutativa viene indetta dall’Organismo, con una cadenza di tre sessione all’anno (una ogni 4 mesi circa). Non è prevista nessuna prova orale per il superamento e l’inserimento nell’elenco dei PF iscritti all’Albo. Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC. 11

5 Iscrizione all’APF Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC.

Modalità di iscrizione L’iscrizione all’APF è regolamentata dall’art.31, comma 6 del TUF. Per ottenere l’iscrizione e l’ammissione all’APF, l’aspirante promotore deve possedere i seguenti requisiti: Residenza Requisiti di onorabilità e professionalità Diploma di Scuola Media Superiore Superamento della prova valutativa Versamento del contributo previsto per la domanda di ammissione Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC. 13

Per ulteriori approfondimenti sulla professione del Promotore Finanziario, ti consigliamo di visionare le seguenti sezioni: Open Financial Communication Documento strettamente confidenziale e di proprietà di OFC. Distribuzione o riproduzione in toto o in parte proibita senza l'esplicita autorizzazione di OFC. 14/11/13 14

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